1. 研究目的与意义
(一)课题研究的现状及发展趋势
由于欧美国家的资本市场发展比较完善，融资渠道相对畅通，且欧美国家将股权质押视为股东私人财务行为，监管部门并未要求披露，故而关于股权质押的研究也比较少。整理相关文献发现，国外对股权质押的研究主要集中在以下两个方面：
第一，股权质押加重两权分离带来的代理问题。Simon Johnson(2000)等研究后认为，公司大股东持有的公司股份越多，就越有动机采取股权质押的方式来侵占公司利益。Qigui Liu等(2012)认为控股股东普遍会采用股权质押方式套取现金，当其以其股票作为质押标的时，会利用对公司的掌控，侵占和吞没上市公司的资产，使得公司利益受到严重损害，使金融机构借出的资金安全面临风险。
2. 研究内容和问题
（一）基本内容：
本课题拟密切联系实际，探索股权质押的源起和各个阶段的发展情况，通过对民营上市公司普遍采取股权质押方式进行融资的动因分析，以金通灵科技集团股份有限公司为案例，聚焦上市公司股权质押的背景及实行条件，分析其作用机理，并探究股权质押可能产生的后果。
（二）解决的关键问题：
3. 设计方案和技术路线
（一）研究方法：
从基本原则与理论分析出发的逻辑思维与推理方法；
在大量指标与数据基础上，各种统计方法的综合运用；
4. 研究的条件和基础
已完成主要专业课程的学习，掌握了相关的专业基础知识，完成了规定的学分；参加了有关课程实习、调研等活动，通过撰写专业课程论文等教学环节，培养了初步的科学研究意识和能力；利用毕业实习的机会，查阅并收集了大量文献资料，对将撰写的论文内容作了认真思考，对选题研究领域的背景与发展态势已有一定了解。通过了大学英语与计算机等级考试，初步具备了查阅相关中外文文献和计算机应用的能力。
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